??? 中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（試行）（生效日期：2003年1月1日）
??? 目 錄
??? 前言
??? 第一部分 實施
??? 1 總則
??? 1.1定義
??? 1.2目標
??? 1.3適用范圍
??? 1.4安全管理體系的功能要求
??? 2 安全和環(huán)境保護方針
??? 3 公司的責任和權(quán)力
??? 4 指定人員
??? 5 船長的責任和權(quán)力
??? 6 資源和人員
??? 7 船上操作方案的制定
??? 8 應急準備
??? 9 不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析
??? 10 船舶和設備的維護
??? 11 文件
??? 12 內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查第二部分 審核發(fā)證
??? 13 發(fā)證和定期審核
??? 14核發(fā)臨時證書
??? 15審核管理
??? 16 證書
??? 前言
??
??? 1 為了保障水上交通安全，保護水域環(huán)境，應用《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）的原理，結(jié)合我國實際情況，制定本規(guī)則。
??? 2 本規(guī)則是為了提供船舶安全營運和防止污染的管理標準。
??? 3 考慮到航運公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標制定。
??? 4 本規(guī)則用概括性術語寫成，船岸不同層次的管理人員應當對所列條款具有適應其崗位需要的理解和認識。
??? 5 高級領導層的承諾是做好安全管理工作的基礎，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性則對船舶的安全和防污染起決定性作用。
??? 第一部分 實施
??? 1 總則
??? 1.1定義以下定義適用于第一部分和第二部分。
??? 1.1.1“本規(guī)則”系指由中華人民共和國交通部頒布的“中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。
??? 1.1.2“公司”系指中國籍船舶的所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營責任并同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。
??? 1.1.3“主管機關”系指中華人民共和國海事管理機構(gòu)。
??? 1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。
??? 1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件。
??? 1.1.6“安全管理證書”系指發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的證明文件。
??? 1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并被證實的有關安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。
??? 1.1.8“不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。
??? 1.1.9“重大不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的事項或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的有關要求。
??? 1.1.10“周年日”系指對應于有關證明文件有效截止日期的每年的該月該日。
??? 1.2 目標
??? 1.2.1本規(guī)則的目標是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害支及造成財產(chǎn)損失。
??? 1.2.2公司的安全管理目標應包括： .1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；
??? .2針對已認定的所有風險制定防范措施；
??? .3不斷提高船、岸人員的安全管理技能以及安全與環(huán)境保護應急反應能力。
??? 1.2.3公司的安全管理體系應保證：
??? .1符合強制性規(guī)定和標準；
??? .2充分考慮國際海事組織、主管機關、船舶檢驗機構(gòu)和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標準。
??? 1.3適用范圍本規(guī)則適用于國內(nèi)航行船舶及其公司。
??? 1.4安全管理體系的功能要求公司應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：
??? .1安全和環(huán)境保護方針； .2保證船舶的安全和防污染操作符合有關規(guī)定和標準的工作程序和須知；
??? .3船、岸人員的職責、權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；
??? .4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；
??? .5對緊急情況的準備和反應程序；
??? .6內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查程序。
??? 2 安全和環(huán)境保護方針
??? 2.1公司應制定安全和環(huán)境保護方針，其內(nèi)容應能說明如何實現(xiàn)第1.2條所述目標。
??? 2.2公司應當采取措施，確保船岸各級機構(gòu)均能始終貫徹執(zhí)行此方針。
??? 3 公司的責任和權(quán)力
??? 3.1如果負責船舶安全和防污染管理責任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細情況報告主管機關：
??? .1當船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一和保護環(huán)境的原則；
??? .2船舶管理公司同意承擔本規(guī)則所規(guī)定的所有責任和義務；
??? .3 在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務具有最終決定權(quán)。
??? 3.2對管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員，公司應當用文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及相互關系。
??? 3.3為使指定人員能夠履行職責，公司有責任確保對其提供足夠的資源和岸基支持。
??? 4 指定人員
??? 4.1公司應當任命指定人員，以直接同最高管理層聯(lián)系，提供公司與船舶的聯(lián)系渠道。
??? 4.2公司應當以文件形式明確規(guī)定指定人員的責任和權(quán)力。指定人員的責任和權(quán)力應包括：
??? .1對公司船岸的安全和防污染工作進行監(jiān)控；
??? .2確保公司向船舶提供足夠的資源和岸基支持。
??? 5 船長的責任和權(quán)力
??? 5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：
??? .1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；
??? .2激勵船員遵守該方針；
??? .3以簡明方式發(fā)布相應的指令；
??? .4核查具體要求的遵守情況；
??? .5復查安全管理體系并向公司岸上管理部門報告其存在的缺陷。
??? 5.2公司應當保證在安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明，確定船長的絕對權(quán)力和責任，以便船長能夠就安全和防污染事務做出決定，并在必要時要求公司給予協(xié)助。
??? 6 資源和人員
??? 6.1公司應當確保船長：
??? .1具有適當?shù)闹笓]資格；
??? .2完全熟悉公司的安全管理體系；
??? .3得到必要的支持、以便可靠地履行其職責。
??? 6.2公司應當保證按照有關規(guī)定為每艘船舶配備合格并健康的船員。
??? 6.3公司應當建立有關程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責，凡需在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明以書面形式下達。
??? 6.4公司應當保證安全管理體系內(nèi)的所有人員充分地理解有關規(guī)定、標準和相關指南。
??? 6.5公司應當建立有關程序，以標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。 6.6公司應當建立有關程序，確保船員能夠及時獲得有關安全管理體系的信息。
??? 6.7公司應當保證船員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。
??? 7 船上操作方案的制定對涉及船舶安全和防污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立如何制訂有關方案和須知（包括需要的檢查清單）的程序。與之相關的各項工作，應明確規(guī)定由適任人員承擔。
??? 8 應急準備
??? 8.1公司應當建立程序，以標識、描述船上可能出現(xiàn)的緊急情況，并明確對這些緊急情況如何做出反應。
??? 8.2公司應當制定應急行動的訓練和演習計劃。
??? 8.3安全管理體系應當提供措施，確保公司能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、緊急情況和事故做出反應。
??? 9 不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析
??? 9.1公司應當建立程序，確保不符合規(guī)定的情況、事故和險情及時報告公司，并保證進行調(diào)查和分析，以便改進安全和防污染工作。
??? 9.2公司應當建立實施糾正措施的程序。
??? 10 船舶和設備的維護
??? 10.1公司應當制定程序，保證船舶及設備按照有關規(guī)定和標準以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。
??? 10.2為滿足這些要求，公司應當保證：
??? .1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；
??? .2任何不符合規(guī)定的情況及可能的原因得到報告；
??? .3采取適當?shù)募m正措施；
??? .4保存這些活動的記錄。
??? 10.3公司應當制定有關程序，以便標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)，并提供具體措施，以提高這些設備和系統(tǒng)的可靠性。這些措施應當包括對備用裝置及設備或非連續(xù)使用的技術系統(tǒng)的定期測試。 10.4第10.2條所述的檢查和第10.3條所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。
??? 11 文件
??? 11.1公司應當建立有關程序，對與安全管理體系有關的所有文件和資料進行控制。
??? 11.2公司應當保證： .1在所有相關場所均能夠獲得有效的文件； .2文件的更改應由經(jīng)授權(quán)的人審查批準； .3被廢止的文件應及時清除。
??? 11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。公司應以最有效的方式保存文件。每艘船舶均應配備與之有關的全部文件。
??? 12 內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查
??? 12.1公司應當定期開展內(nèi)部審核，以核查安全與防污染活動是否符合安全管理體系的要求。除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能性做到，實施內(nèi)部審核的人員應當不從屬于被審核的部門。
??? 12.2公司應當定期評價安全管理體系的有效性，必要時應當對安全管理體系進行管理復查。
??? 12.3內(nèi)部審核及管理復查的結(jié)果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。
??? 12.4負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。
??? 12.5內(nèi)部審核、有效性評價、管理復查及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。
??? 第二部分 審核發(fā)證
??? 13 發(fā)證和定期審核
??? 13.1船舶應當由已取得與該船相關的“符合證明”或符合14.1條要求的“臨時符合證明”的公司營運。
??? 13.2對于符合本規(guī)則要求的公司，主管機關將簽發(fā)有效期不超過5年的“符合證明”。該證明作為公司符合本規(guī)則要求的證據(jù)。
??? 13.3“符合證明”只對適用的船舶各類有效。船舶種類以初次審核確定的為準。“符合證明”新增船種，必須通過審核并證實公司的管理能力滿足本規(guī)則關于該船種的要求。
??? 13.4“符合證明”的有效性服從于由主管機關在周年日前、后三個月內(nèi)進行的年度審核。
??? 13.5如果公司沒有申請13.4條所要求的年度審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機關將收回“符合證明”。
??? 13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關的“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”也應收回。
??? 13.6船上應當保存一份“符合證明”副本，以便船長在接受主管機關查驗時出示。
??? 13.7經(jīng)審核，船上的管理及操作符合經(jīng)認可的公司安全管理體系要求的，主管機關或主管機關認可的機構(gòu)將向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書作為船舶符合本規(guī)則有關要求的證據(jù)。
??? 13.8“安全管理證書”的有效性服從于由主管機關或主管機關認可的機構(gòu)進行的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核須在證書的第二和第三個周年日之間進行。
??? 13.9除13.5.1條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請13.8條所要求的中間審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機關將收回“安全管理證書”。
??? 13.10公司應當在“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿前申請換證審核。當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。
??? 13.11當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。
??? 14 核發(fā)臨時證書
??? 14.1新成立的公司或?qū)Α胺献C明”增加船種的公司，主管機關在審核公司安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3條目標要求后，向其簽發(fā)有效期不超過12個月的“臨時符合證明”，但該公司必須做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)實施滿足本規(guī)則全部要求的安全管理體系計劃。“臨時符合證明”的一份副本應當保存在船上，以便船長在接受主管機關查驗時出示。
??? 14.2新造船舶交付使用或公司新承擔對某一船舶的安全和防污染管理責任的，經(jīng)主管機關或主管機關認可的機構(gòu)審核確認滿足下述要求后，向船舶簽發(fā)有效期不超過6個月的“臨進安全管理證書”：
??? .1“符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船種；
??? .2公司已向船舶提供了安全管理體系文件及相關信息；
??? .3公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃；
??? .4高級船員熟悉安全管理體系及其實施的計劃安排；
??? .5標明為重要的指令已在開航前下達。 14.3特殊情況下，主管機關可以對“臨時安全管理證書”的有效期做出不超過6個月的展期。
??? 15 審核管理有關安全管理體系審核發(fā)證的規(guī)則及程序，由中華人民共和國海事局制定。
??? 16 證書 “符合證明”、“安全管理證書”、“臨時符合證明”和“臨時安全管理證書”由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。
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